据悉,监管部门开启对2023年券商投行业务内控机制建设及执行情况的了解工作,这是常规化沟通。2023年“摸底”所想要了解的情况涉及22项,其中包括以下内容:投行业务相关高管、部门负责人和一般员工是否发生廉洁从业风险事件;是否在内部制度中明确对违规人员实施“经济罚”措施;保荐代表人数量是否符合法定要求。其中,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,券商要具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近三年从事保荐相关业务的人员不少于20人;保荐代表人不少于4人。据近期报道,有券商投行就只保留35人,保住保荐资格的最低编制。(财联社 林坚)
监管摸底2023年投行内控情况,包括高管是否发生廉洁从业风险
热门推荐
新闻热榜
外卖员编造谣言被拘
2萌娃说自己上辈子是消防员,讲得还有板有眼的
3青春华章丨人民网评:让青春在创新创造中闪光
4黎看守政府总理米卡提宣布取消联合国大会之行
5市财政局组织开展2024年财会监督业务培训
6庆祝兵团成立70周年丨《2024特别版〈小白杨〉》MV发布
7聚焦美国大选:共和党人开始恐慌了!辩论之后特朗普没有筹集一个子儿
896小时内,拜登连下25道挑战书!中美斗争彻底质变,新的风暴要来了
9河南洛阳、开封、新乡被确定为大城市
10重庆方言越说越少了是吗!
11提升社会工作专业化、职业化水平!这场研修班在珠海启动
12拜登后方乱了,布林肯收到国会传票,特朗普已交底,要给中国写信
13碧桂园以房抵债
14三大消息:局势彻底爆发!菲律宾果然出尔反尔;越南对华称呼大变!
15山东省庆祝人民政协成立75周年大会举行
16第八届丝博会开幕,11家湖南企业参展
17乌克兰的胜利计划:是否用红线换蓝线
18凉了!本周末上海遭遇冷空气叨扰降雨降温齐来袭
19摔死没拴绳宠物狗
20世界破破烂烂,兔子缝缝补补。司机哭哭啼啼,以色列拉人下水
21重庆人盼的冷空气终于来了
22我大使对台当局摊牌后,侯友宜蒋万安倒戈1
23中国向孟加拉国提供紧急人道主义医疗援助
24#国外枪战#国外视频分享#国外视频分享请勿模仿#视频来源于网络#国外合法狩猎
25#国外视频分享#国外合法狩猎#国外合法拍摄国内请勿模仿#国外枪战#视频来源于网络
26日本能登半岛遭遇创纪录暴雨,房屋车辆被淹已致1死2伤
27芬兰提议剥夺俄一票否决权,美国直言“不可能”
28 29印度:将要到美国去讨论全球治理问题!
30王华杰出席防汛防台工作视频会议并讲话,王靖出席
31通江达海,向海图强!平陆运河高质量建设新图景
32临沂金盾小学开展爱眼护眼知识健康讲座
33印度官员作秀献血,据说是为了给莫迪庆生!#印度
34新华社经济随笔:在绘蓝图的接力中见证发展定力
35日本地铁的变轨过程#带你看世界
36月饼难卖成业内共识
37冯德莱恩又访基辅称:我们将帮助乌克兰做出勇敢的努力
38台高官邱泰源爆赖清德致电骂彭启明王鸿薇:坐实赖清德是“太上阁揆”
39欧盟主席力挺乌克兰扛俄,成为自己的政绩
40山东土地集团召开学习贯彻党的二十届三中全会精神宣讲报告会
20市公安局交警支队召开党委理论学习中心组学习会
20女子嫁到非洲,怀孕背着娃干活遭黑人丈夫打,现状悲惨下幕更过分
20苏丹新一轮霍乱疫情已致370人死亡
20广州气温断崖式下降
20乌克兰不用打了!美英外长同访基辅,泽连斯基被敲打,信号强烈
20内塔尼亚胡2017年一段演讲被翻出:只用按下一个按钮,就能迅速让一个国家屈服,任何系统都是可以被侵入的
20有机会翻转高雄,蓝营却错失与民众党合作契机?
20河南洛阳、开封、新乡被确定为大城市
20你的果树会大小年吗#中视频伙伴计划三农#果树管理#现场实拍
黎巴嫩高官:以色列犯下战争罪
2黎巴嫩高官:以色列犯下战争罪
3和平区举行推动高质量发展人才服务创新联合体成立仪式暨京津冀人力资源服务产业协同发展研讨会
4有人想否决“一票否决权”,结果却被否决了
5酒后连扇3儿童耳光
6特朗普的复仇之路:再度当选后的报复计划?
7冤大头?男子花1858元买美心月饼,收到4个空礼袋!还不能退货!
8加沙的鞋成了奢侈品
9男子街上被内裤砸头
10俄兵硬刚乌军无人机
11叶县县委书记文晓凡宣称不存在强拆行为,然而贾柯却指出,总共拆除了6亩多的地。
12石像掉落砸死小孩
13月薪3500元招聘博士
14斯里兰卡全岛实行宵禁
15“小小牙医职业体验”活动精彩开启,烟台萌娃解锁新技能
16乌克兰的自掘坟墓,让越南“后背发凉”
17多方哗然!黎巴嫩寻呼机爆炸结果发布,联合国学者:违反国际法
1879岁奶奶健身19年
19男子奸杀1岁女童抛尸河中,民众闯入警局抢人将其烧死
20开放共享统计为民守正出新数览发展
20国产商用飞机ARJ21进行“环青藏高原”飞行
20三星工厂无限期罢工
20摩洛哥一客车被洪水冲走致2人死亡14人失踪
20青春华章丨人民网评:让青春在创新创造中闪光
20统一或将提前!大陆霸气出手,“台独”头目落网!赖清德彻底梦碎
20车撞飞骑行者致2死
20济南,济南市气象台首席预报员高帆介绍
20秘鲁前总统藤森去世
20新华社经济随笔:在绘蓝图的接力中见证发展定力
20男子在户外石头上游玩时遭到附近的猴王攻击
20嗨!法官你好!这些法官被任命!
20俄罗斯人组织的中秋节活动也是挺有意思的,元素还挺多!#中秋
20按照自愿、弹性等原则推进延迟退休改革
202024年中国农民丰收节铜陵市主场活动今天开幕(记者袁晋明监制郑冬)
20黎看守政府总理米卡提宣布取消联合国大会之行
20上海现无序放生
20济南今日小雨转晴,市民出行请携带雨具
20俄媒:数百名俄核研究专家将被迫离开瑞士
20慕尼黑啤酒节开幕,今年的啤酒变贵了
20中国为何与日本达成核污染水共识
20【壮阔70载】山东省第一届人大代表周艳丽的履职故事
20世界上用水需要看邻居脸色的十个国家,国内几乎无淡水,全靠进口
20同号钞票验不出真假
20英国工党顾问的香港发声:呼吁改善中英关系,恢复战略对话
20黎巴嫩死亡寻呼机背后的阴谋,“超限战”是否已成现实?#黎巴嫩
20江西(万安)旺橙农业:“井冈山旺橙”,以硕果传承红色文化精神
20在美国,iPhone16首卖现场
20瑞典提高离境补助金
热门游戏
-
1
陆丰市市长高火君任上被查,此前陆丰已有连续四任市委书记被查
-
2
黎巴嫩寻呼机爆炸,为何说是老美对我国的杀手锏,被以色列浪费了
-
3
黎巴嫩爆炸事件背后的国家恐怖主义阴影
-
4
泽连斯基:胜利蓝图拟于10月至12间实施,前提在与西方阵营的接纳与支持
-
5
被冒用身份欠8000万
-
6
从经济利益的角度进行分析,印度一方"
-
7
看看火焰山的祛温气效果,广东网友:看来得去一次新疆了!
-
8
京港洽谈会房山分会场举办专场推介房山区政府与2家企业签署合作协议
-
9
两天内连续发起三波袭击,以色列清除真主党二把手#热点新闻事件
-
10
孙子参军入伍,奶奶很舍不得,出发前孙子特意回去给奶奶磕头。